[摘要]部分地方證監(jiān)局已向轄區(qū)內(nèi)部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)下發(fā)通知，要求其根據(jù)自身情況制定整改計劃，于6月25日前將書面整改計劃上報，并從今年8月起每月月初3日內(nèi)向證監(jiān)局報送整改情況。
資管新規(guī)（《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》）開始對各類金融機構(gòu)產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者獨家獲悉，部分地方證監(jiān)局已向轄區(qū)內(nèi)部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)下發(fā)通知，要求其根據(jù)自身情況制定整改計劃，于6月25日前將書面整改計劃上報，并從今年8月起每月月初3日內(nèi)向證監(jiān)局報送整改情況。
“這說明資管新規(guī)已經(jīng)不單單是頂層法規(guī)，其影響正在向基層落實。”一家收到通知的券商資管人士表示。
相關(guān)通知要求，不符合《資管新規(guī)》要求的存量產(chǎn)品不得新增規(guī)模，新開展的投資活動應(yīng)當(dāng)合規(guī)。機構(gòu)上報的整改計劃應(yīng)當(dāng)列明不符合資管新規(guī)的存量產(chǎn)品名稱、規(guī)模、數(shù)量、類別，以及整改進度安排和具體措施；并按產(chǎn)品類別、發(fā)行具體情況逐一說明整改方案，并由經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字。
一位券商資管投資經(jīng)理認(rèn)為，這一舉措是在資管新規(guī)過渡期內(nèi)，有節(jié)奏的將不同類型機構(gòu)的資管業(yè)務(wù)向合規(guī)方向進行規(guī)整。在資管新規(guī)中，監(jiān)管層給予不符合規(guī)定的存量產(chǎn)品予過渡期至2020年底。
值得一提的是，資管問題的整改可能引發(fā)的風(fēng)險問題也被通知所關(guān)注。
“嚴(yán)密防范信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險，穩(wěn)步推進規(guī)范整改，防止對市場形成沖擊。轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生風(fēng)險事件的，應(yīng)在發(fā)生風(fēng)險事件4小時內(nèi)報告證監(jiān)局，并及時采取有效措施做好風(fēng)險化解工作。”通知要求。
分析人士認(rèn)為，由于證監(jiān)系統(tǒng)此前就已落實新八條底線以及基金子公司凈資本監(jiān)管等規(guī)定，因此其合規(guī)整改難度相對有限，而此次資管新規(guī)的整改難點或聚焦于銀行理財。
“相比于券商資管和基金專戶，銀行理財?shù)墓侥紝傩匀匀淮嬖诿埽@也是資管新規(guī)的整改難點。”東北地區(qū)一位國有大行人士稱，“目前還沒有聽到有關(guān)在銀行理財上落實資管新規(guī)具體整改的信息。”
